Американский регулятор оштрафовал более двух десятков финансовых фирм на общую сумму почти 393 миллиарда долларов, после того как в ходе проверки выяснилось, что они не сохраняли электронные сообщения, как требует федеральный закон.
Федеральная Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила 26 финансовых институтов в «широкораспространенных и давних нарушениях» протоколов связи.
Штрафы на 392,75 миллиарда долларов станут дополнением к многомиллиардным санкциям, которые банки уже получили за неправильное использование личных телефонов и таких мессенджеров, как WhatsApp.
«Каждое расследование SEC выявило повсеместное и длительное использование этими фирмами несанкционированных методов связи», – заявил регулятор.
«В этих нарушениях участвовал персонал разных уровней, включая руководителей среднего и высшего звена», – говорится в заявлении SEC.
Четыре компании – Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., LPL Financial и Raymond James & Associates – согласились выплатить штрафы по 50 миллионов долларов.
Другие компании выплатят меньшие штрафы.
Комиссия заявила, что фирмы, согласившиеся на урегулирование, признали нарушение правил делопроизводства.
После отдельного расследования федеральная Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) также сообщила о заключении соглашений по тем же нарушениям.
Комиссия установила, что компании «не остановили сотрудников, в том числе высшего звена, от использования несанкционированных способов связи, включая текстовые сообщения, отправляемые с личных аккаунтов».
«Эти письменные сообщения, как правило не сохранялись фирмами», хотя они обязаны это делать, заявила CFTC.
Форум